第一版 引言

       2006年3月26日，科技部今年度科技型中小企业技术创新基金管理座谈会，在科技部副部长马颂德“坚持走自主创新道路，坚持以企业为主体，坚持自身的管理与改革”的讲话后结束。

       科技部火炬中心和创新基金中心主任梁桂在主题报告中透露：今年将完善创新基金项目评审标准，评审指标由以项目为中心调整为以企业为中心，将体现项目技术创新、产品市场、企业成长性、企业家精神以及商业模式等。
 

第二版 基金背景及意义

　　科技型中小企业具有建设所需资金少，建成周期短，决策机制灵活，管理成本低廉，能够适应市场多样性的需求等特点，特别是在创新机制和创新效率方面具有其它企业无法比拟的优势。科技型中小企业既是加快科技成果转化、实现技术创新的有效载体，也是国民经济增长的重要源泉。近年来的发展表明，科技型中小企业无论是在数量上还是在质量上，都已经成为国民经济的重要组成部分，是国家经济发展新的重要的增长点。因此，结合我国科技型中小企业发展的特点和资本市场的现状，建立以政府支持为主的科技型中小企业技术创新基金，是促进我国经济持续、稳定发展的一项重要措施。
　　科技型中小企业技术创新基金是经国务院批准设立，用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金。通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程，必将对我国产业和产品结构整体优化，扩大内需，创造新的就业机会，带动和促进国民经济健康、稳定、快速的发展等起到积极的作用。
　　作为政府政策性专项基金，创新基金不同于一般商业性风险投资基金，它重点支持技术创新水平高、风险大、尚处于种子期、商业性资本不愿意或不敢进入的项目。创新基金是非营利性的基金，它不以自身营利为目的，而是通过扶持科技型中小企业的发展，对国家经济结构调整和总量增长做出贡献以及创造更多的就业机会作为回报；创新基金是政策性基金，它通过支持高技术成果的转化，鼓励和引导中小企业参与技术创新活动，推动科技与经济的结合，加速高新技术产业的发展；创新基金是引导性基金，它通过向中小企业提供资助，带动和吸引地方政府、企业、风险投资机构和金融机构对科技型中小企业的投资，并逐步推动建立起符合市场经济客观规律的新型投资机制，从而进一步优化科技投资资源，营造有利于科技型中小企业创新和发展的良好环境。

第三版 基金定位与支持重点

基金定位
　　创新基金作为政府对科技型中小企业技术创新的资助手段，将以贷款贴息、无偿资助和资本金投入等方式，通过支持成果转化和技术创新，培育和扶持科技型中小企业。创新基金将重点支持产业化初期（种子期和初创期）、技术含量高、市场前景好、风险较大、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府支持的科技型中小企业项目，并将为其进入产业化扩张和商业性资本的介入起到铺垫和引导的作用。因此，创新基金将以创新和产业化为宗旨，以市场为导向，上联“八六三”、“攻关”等国家指令性研究发展计划和科技人员的创新成果，下接“火炬”等高技术产业化指导性计划和商业性创业投资者，在促进科技成果产业化，培育和扶持科技型中小企业的同时，推动建立起符合市场经济客观规律、支持科技型中小企业技术创新的新型投资机制。
　　为了使创新基金的发展更向国际接轨，２００５年，创新基金管理中心组织六、七十人，历经七、八个月，把２０多个国家政策放在一个坐标体系下进行调研，力求在更加接轨的国际政策体系下，在市场体系和全球化环境下，努力把握中小企业特点。在这些调研结果的指导下，“十一五”期间，创新基金将走上新的道路。
支持重点
　　创新基金遵循“支持创新、鼓励创业、市场导向、突出重点、规范管理、竞争择优”的原则，重点支持方向如下 ：
　　1、支持具有自主创新、技术含量高、竞争力强、市场前景好的研究开发项目，如软件、生物、医药等，努力培育具有自主知识产权的高新技术产业群；
　　2、支持科技成果的转化项目，特别是“863”计划、攻关计划的产业化项目；
　　3、支持利用高新技术改造传统产业，特别是我国具有传统优势，加入WTO后能带来更多市场机遇的项目；
　　4、支持具有一定技术含量，在国际市场有较强竞争力，以出口为导向的项目；
　　5、支持科研院所的转制，特别是原国务院各部门的研究院所转制为企业的项目；
　　6、支持科技人员，特别是海外留学人员回国创办科技型中小企业的项目。

第四版 创新基金的外部效益

　　（1）创新基金扩大了就业，促进高端人才创业。根据到2004年年底1690项验收项目的统计结果，获得创新基金资助后的增加就业10.6万人，接近立项前的1.45倍，每个项目平均增加就业63人左右。创新基金带动高端人才的创业和就业，创新基金资助项目的就业职工中80%以上具有大专以上学历；在承担创新基金项目的企业中，30%是由具有硕士学位以上的科技人员创办的，其中博士创办的企业390家，留学人员创办的企业376家。
　　（2）推动技术扩散和技术转移。根据立项企业调查问卷，创新基金资助项目中，50%的企业申请了专利，对外公开了技术；30%的企业采取出售知识产权、技术许可、联合开发、发表论文等方式实现了技术转移和扩散。创新基金项目使用新技术还带动上下游企业技术进步。
　　（3）促进科研院所改制。创新基金支持一部分科研人员在科研院所改制中创业分流。在创新基金资助的项目中，科研人员创办的企业有308家。
　　（4）带来广泛的社会效益。在创新基金资助的项目中，许多技术的应用面广，具有广泛的社会效益。如，北京的TRS项目自主开发的内容管理软件已经在超过1200家大型用户中得到成功应用，其中包括核心政府机构、大型媒体集团和大型企业等。深圳的“粮食环流智能熏蒸系统”项目在粮食仓储领域发挥了重要作用，已经用于包括国家粮食储备库、地方粮食储备库、粮食中转仓库、粮食加工企业储备库等。深圳市的重组腺病毒－p53抗癌注射液的研发项目成为国家药监局批准的第一个进入临床试验的基因治疗药品，实现了基因治疗从实验室到产业化的飞跃，其产品质量不仅符合国家SFDA的质量标准，也达到了美国FDA的质量标准，将带动基因治疗产业迅速成长。创新基金资助的项目中，国家一类新药项目69项，二类新药项目105项。目69项，二类新药项目105项。

 第五版 科技创新基金取得的成果

　　1999年经国务院批准中央财政设立科技型中小企业技术创新基金，重点支持处于初创期的科技型中小企业的创新创业活动。到2005年底，累计预算安排资金44亿元，立项支持了7962个项目。根据对立项项目执行情况的分析，创新基金取得了显著的实施效果。
　　从有关经济技术指标看，截至2005年底，共完成创新基金项目验收3295项，验收合格率达75.5%。这些受资助项目在执行期间已实现产品累计销售收入1188.6亿元，上缴税金137.7亿元，出口创汇16.6亿美元，项目承担企业人数近19万人，分别比立项时增长了8.6倍、9.6倍、5.4倍和0.47倍。财政支出的收益比例已达到1∶5.8（3295项验收项目基金共安排资金23.5亿元），创新基金已经实现了通过大循环实现回报的最初设计理念。
　　从促进科技型中小企业发展看，企业的经济实力得到显著增强。根据对已完成验收的152项创业项目（企业成立时间不足18个月）的统计分析，这些创业项目在立项时，88%的企业没有销售收入，企业的平均资产为66.57万元，企业平均年收入仅有7.99万元，项目产品的平均销售收入为6.58万元。但是通过创新基金的支持与引导， 152家企业在验收时，有81%的企业实现了销售收入，项目完成了技术成果向产品的转化，并小批量进入市场；企业的平均资产达到263.45万元，增长了2.9倍，企业平均年收入达到202万元，增长了24.3倍，项目产品平均销售收入达到163.63万元，增长了23.9倍。小企业发生的这种显著变化，充分说明了创新基金的支持效果，体现出创新基金对提高初创期科技型小企业的生存、发展能力的重要作用。创业项目的资助方式起到了对初创型企业“雪中送炭”的作用，达到了创新基金预期的政策目标，为企业今后更大的发展打下了基础。
　　从推动技术创新成果进入市场看，根据对已完成验收的3295项创新基金项目分析，项目立项时，有872项处于研发阶段、1877项处于中试阶段、546项处于批量生产阶段，三个阶段项目所占的比例分别为26.5%、57.0%和16.6%。明显可见，项目在立项初期商品化的程度较低，研发、中试阶段的项目比例达到83.5%；经过几年创新基金项目的实施，到验收时三个阶段项目的比例变化分别为2.1%、27.2%和70.2%，处于研发阶段的项目比例由立项时的26.5%下降为2.1%，而处于批量生产阶段的项目比例由立项时的16.6%上升到70.2% ，项目的市场进入能力有了较大的提高。
　　从企业的市场表现看，《中国企业家》杂志在2004年度评出的21家“未来之星——最具成长性的中小企业”中，剔除8家不属于创新基金支持范围的企业，其余13家企业中有11家申请过创新基金，占13家企业的85%，其中10家企业得到了创新基金的资助，占申报企业的91%。截至2005底，在深圳中小企业板上市的50家企业中，申请过创新基金的有19家企业，其中15家企业共有18个项目获得创新基金支持，占深圳中小企业板上市企业的30%；
　　从创新基金的引导和带动作用看，7年中，创新基金调动了30个省市地方政府资金33.5亿元，吸引商业银行和金融机构的资金近152亿元。通过对已验收项目的统计表明：中央财政每投入1元钱，可引导社会各类资金投入12元。